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6月29日，天津证监局披露了两则关于渤海证券的警示函。

其内容“剑指”券商研报业务。

天津证监局在相关决定中认定，渤海证券姚磊在渤海证券任职期间，存在研究报告制作不审慎的问题。根据《发布证券研究报告暂行规定》规定，决定对姚磊采取出具警示函的行政监管措施（下图）。

除了员工层面外，渤海证券的研报业务也被“点名”。

天津证监局表示，渤海存在两方面违规行为：

一是公司发布业务有关制度不完善；

二是公司研究报告质量控制审核把关不严。

天津证监局决定对渤海证券采取出示警示函的行政监管措施，同时要求渤海证券进一步完善研报制作发布有关制度机制，强化研报质量控制审核，结合检查发现的问题进行内部问责，并于收到行政监管措施30日内提交书面报告。

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