监管再度重锤币圈，136页文件、13项指控，美国SEC正式起诉币安及其CEO赵长鹏。

周一，美国证券交易委员会（SEC）起诉币安和CEO赵长鹏涉嫌清洗交易、滥用客户资金，SEC指控赵长鹏和币安的实体参与了广泛的欺诈、利益冲突、缺乏披露和蓄意规避法律的网络。


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比特币应声急跌，一度跌破26000美元大关，目前跌幅缩小，Coinbase股价在一夜之间大幅下跌12%至约57美元。

币安是全球最大加密货币交易所，而赵长鹏也是币圈最有影响力的人物，SEC对其的诉讼标志着监管机构对币圈采取了里程碑式的行动。

这一记重拳可能令币安难以继续在美国运营，赵长鹏或将面临刑事诉讼，这也将波及整个行业，进一步收紧币圈监管环境。

13项指控，涉嫌清洗交易、滥用客户资金

在周一提交给美国联邦法院的一份文件中，SEC指控币安在交易控制方面误导了投资者，夸大交易量，转移客户资金，共计13项指控。

SEC指控币安，随意混合客户资产或转移客户资产，包括转移到赵长鹏拥有的一个实体。

SEC指出，币安和赵长鹏隐瞒了数十亿美元客户资产的使用情况，这些资产被交付给公司第三方Merit Peak，该公司也属于赵长鹏。在FTX的案例中，客户资产据称被混在一起，并被转移到姊妹公司Alameda Research，以资助交易活动和债务偿还，以及其他事项。

其中最具杀伤力的一项是，币安普遍存在“清洗交易”（wash trading），即加密货币资产在少数账户之间以循环模式出售，夸大需求，从而人为地抬高加密资产的价格。

这项指控可能是最致命的，这让所有与加密货币有关的数据都受到了质疑，尤其是在加密行业正在努力应对即将出台的全球监管标准之际，可能将迫使加密交易所在剥离经纪、贷款或托管服务。

具体方式来看，两家交易公司Merit Peak和Sigma Chain（均归赵长鹏拥有和控制）充当了币安美国交易所的做市商，这意味着它们始终可以满足客户购买或出售加密资产的订单。

此外，SEC认为，赵长鹏和币安试图颠覆“监管机构的控制”，以允许美国高净值投资者和客户继续在币安不受监管的国际交易所进行交易。

值得一提的是，美国商品期货交易委员会（CFTC）在3月份对赵长鹏提起诉讼，指控其为了寻求高速增长提供违法衍生品交易，涉嫌隐瞒违规行为。

对此，币安发言人Simon Matthews在一份电子邮件中表示，该公司对SEC的指控感到失望，并抨击监管机构未能为在美国运营的加密货币公司提供足够的规则。赵长鹏则在推特中写了“4”，这是币安社区中的一个流行说法，敦促用户不要恐惧、和怀疑该平台。

币安补充说，其平台上的所有用户资产是安全的。该公司表示，它已经对其业务进行了重组，以帮助遵守监管要求，并在过去两年中为外部合规合作伙伴花费了8000万美元。

对币安以及整个币圈意味着什么？

作为全球最大加密货币交易所币，币安是数字资产经济的支柱，几乎占据了加密货币交易量的三分之二。币安危机有可能使比特币涨势化为乌有，今年比特币的涨幅几乎达到三分之二。

对于币安本身而言，可能被迫在美国停止运营。证券律师Aaron Kaplan说：

对币安的指控“非常严重”，如果得到证实，可能的结果是币安将受到压力，停止在美国的业务。

CFTC对币安的诉讼中已经提出的主张类似，而SEC也曾公开表示美国投资者不允许进入Binance.com。

此外，一些专家猜测，币安的最高领导层可能会面临后果。在SEC会担任了18年律师的John Stark表示：

“严厉的”民事投诉为对赵长鹏的潜在刑事诉讼奠定了基础。当你收到SEC的投诉，其中包含对阴谋和欺诈行为的指控时，这无疑为刑事检察官的介入创造了机会。

其他币圈交易所也屡遭打击，SEC在三月份周三向加密货币交易所Coinbase发出通知，警告称该公司可能违反美国证券法。

对于整个币圈而言，Kaplan认为：

SEC的投诉标志着从一个自由散漫的加密货币生态系统过渡到一个受证券法监管的生态系统，这是一个必要的成熟过程。在后FTX时代下，该行业不再有“特权通行证”。

“逃离”美国

此前文章指出，持续的监管重压下，越来越多加密企业打算“逃离”美国。

加密货币交易所Coinbase首席执行官Brian Armstrong曾指出，美国对加密行业的监管不确定性越来越大，其加密货币交易平台将考虑撤离美国。

美国监管对加密货币行业的持续打压，迫使越来越多的企业酝酿将总部转移到美国境外，此前加密货币交易所Bittrex宣布将缩减其在美国的业务。

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